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光一科技私募子公司两宗违规 未对某投资者风险测评

播放:1971 时间:2019-10-17 04:56:19

中国证监会江苏监管局网站近日发布的《关于印发江苏广益贵人股权投资基金管理有限公司警示函的办法的决定([行政监督办法)》,显示江苏广益贵人股权投资基金管理有限公司(以下简称“广益贵人基金”)在开展私募股权基金业务中存在以下问题:

一、广益贵仁基金变更办公地址、人员、实收资本及分支机构未按要求向中国资产管理协会报告,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十五条的规定。

二.投资者管理不当。在融资过程中,经理没有对南京广益版权云大数据服务合伙(有限合伙)的投资者进行风险评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,江苏证监局现采取向广益贵仁基金发出警示函的监督管理办法。易洸桂仁济金应高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在接到决定后30天内向江苏证监局提交书面报告。

据中国经济网记者询问,广益贵人基金是广益科技有限公司(“广益科技”,300356.sz)的全资子公司。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条规定,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运作情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定,私募基金管理人自行出售私募基金的,应当通过问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者应当书面承诺满足合格投资者的要求。投资者应编制风险披露声明并签字确认。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估确认等措施。

投资者风险识别能力、承受能力问卷和风险披露表的内容和格式指引,由基金行业协会根据不同类型私募股权基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

[行政监察办法]关于向江苏广益贵仁股权投资基金管理有限公司发出警告函的决定

江苏广益贵仁股权投资基金管理有限公司:

经调查,贵公司开展私募基金业务存在以下问题:

一、公司办公地址、员工、实收资本及分支机构的变更未按要求上报中国资产管理协会,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十五条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对贵公司采取发布警示函的监督管理办法。贵公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

江苏证监局

2019年9月23日

(编辑:赵金波)

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